近日，山東農(nóng)擔(dān)公司正式發(fā)布2022版《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》等內(nèi)控體系建設(shè)成果。該成果的正式發(fā)布，是公司內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)的一座重要里程碑，同時(shí)也是貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想和中央依法合規(guī)治企部署，促進(jìn)公司管理提升的一項(xiàng)重要成果。
公司內(nèi)控建設(shè)遵循“以風(fēng)險(xiǎn)管控為導(dǎo)向，以擔(dān)保業(yè)務(wù)為核心，與數(shù)字化轉(zhuǎn)型緊密結(jié)合”的思路，聚焦與公司高質(zhì)量發(fā)展緊密相關(guān)的經(jīng)營(yíng)管理重點(diǎn)領(lǐng)域，按照“管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化”的控制路徑，在梳理優(yōu)化管理制度、職能配置、授權(quán)體系、業(yè)務(wù)流程、工具表單、信息系統(tǒng)等要素基礎(chǔ)上，建立完善覆蓋各業(yè)務(wù)條線、領(lǐng)域的內(nèi)部控制體系。
具體推進(jìn)過(guò)程中，始終堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、實(shí)舉措，努力做到“全面發(fā)動(dòng)、全員參與、全域覆蓋、全力以赴”，推動(dòng)內(nèi)控建設(shè)工作取得扎實(shí)成效?？朔咔椴焕绊?#xff0c;廣泛收集調(diào)研資料1200余份，深入訪談?wù){(diào)研55人次，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)控設(shè)計(jì)等基礎(chǔ)工作。先后編繪20類、177項(xiàng)業(yè)務(wù)流程圖，并為每幅流程圖配套編寫風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣，識(shí)別各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)218項(xiàng)，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)1192項(xiàng)，著力打造全面覆蓋、有機(jī)銜接、閉環(huán)管理的風(fēng)控鏈條。經(jīng)開展多輪審校和試運(yùn)行工作，充分征求意見(jiàn)，反復(fù)修改完善，編寫完成2022版《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》《管理與業(yè)務(wù)授權(quán)手冊(cè)》和《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)手冊(cè)》等3部主要成果文件，《內(nèi)部控制管理現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告》《重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案》和《風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)》等3部配套成果文件，共計(jì)6部、近60萬(wàn)字，逾千頁(yè)。
公司內(nèi)控體系建設(shè)成果2022年順利通過(guò)外部專家團(tuán)評(píng)審，國(guó)家農(nóng)擔(dān)公司給予充分肯定和高度評(píng)價(jià)，認(rèn)為山東農(nóng)擔(dān)“體系建設(shè)質(zhì)量高，成果顯著，在全國(guó)農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保體系中處于領(lǐng)先水平”。有關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法被《中國(guó)擔(dān)?！?、大眾報(bào)業(yè)海報(bào)新聞、省國(guó)資委官網(wǎng)等平臺(tái)刊發(fā)。相關(guān)案例入選全國(guó)農(nóng)擔(dān)體系首期《內(nèi)控建設(shè)優(yōu)秀案例集》，參研課題《政策性農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保機(jī)構(gòu)內(nèi)控建設(shè)及評(píng)價(jià)方法研究》被評(píng)為“全國(guó)農(nóng)擔(dān)體系優(yōu)秀微課題報(bào)告”。公司職工主講的培訓(xùn)課程《企業(yè)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)及全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)交流分享》，在全國(guó)農(nóng)擔(dān)體系展播交流，取得良好反響。內(nèi)控建設(shè)第一階段目標(biāo)任務(wù)順利完成。
下一步，山東農(nóng)擔(dān)公司將突出“一條主線”、聚力“四個(gè)抓手”，持續(xù)推動(dòng)內(nèi)控建設(shè)走深走實(shí)。即圍繞助推公司高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)這一主線，以成果落地為抓手，進(jìn)一步促進(jìn)管理提升；以流程梳理為抓手，進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范管理；以制度建設(shè)為抓手，進(jìn)一步堵塞管理漏洞；以內(nèi)控評(píng)價(jià)為抓手，進(jìn)一步推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)，健全內(nèi)控體系建設(shè)和執(zhí)行長(zhǎng)效機(jī)制，著力提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，不斷推動(dòng)內(nèi)控建設(shè)由“立規(guī)矩”向“見(jiàn)成效”轉(zhuǎn)變。
